Priorizar los mecanismos financieros
Tenga en cuenta: los términos "mecanismo" e "instrumento" se utilizan indistintamente en este kit de herramientas.
Blue Nature Alliance ha desarrollado un proceso de tres pasos para que los administradores y profesionales marinos identifiquen, prioricen y diseñen planes de implementación (o "hojas de ruta") para los instrumentos financieros más adecuados para un AMP específico, otra medida eficaz de conservación basada en áreas (OECM), o red de áreas protegidas:
- Recopilar datos del país para evaluar los instrumentos financieros.
- Clasificar y priorizar los instrumentos según criterios y viabilidad.
- Crear una hoja de ruta de implementación para los instrumentos priorizados
En esta sección, analizaremos estos tres pasos con más detalle, basándonos en un estudio de caso de Chile para demostrar el proceso. Hay muchos enfoques y recursos, a menudo similares a la metodología de Blue Nature Alliance, disponibles para los administradores marinos que buscan identificar y priorizar flujos de financiamiento para sus áreas protegidas. Consulte los enlaces de recursos al final de esta página para obtener recursos adicionales que puedan guiarlo a medida que implementa su propia planificación. También es importante señalar que, en la mayoría de los casos, los administradores de AMP necesitarán encontrar asistencia técnica de una agencia o consultoría externa para implementar un plan de financiamiento de AMP.
1. Recopilar datos
Para cada sitio o sistema de AMP, recopilar datos sobre los factores habilitantes para cada instrumento financiero. Se deben recopilar datos tanto cuantitativos como cualitativos. Otra forma de pensar en los datos cuantitativos frente a los cualitativos es que es necesario establecer cuál será el costo de la gestión de su AMP (generalmente cuantitativo) al mismo tiempo que se evalúan las condiciones propicias para una gestión eficaz y duradera (en términos generales, cualitativa).
| EJEMPLOS DE DATOS A RECOPILAR | |
|---|---|
| Datos cuantitativos | Datos cualitativos |
|
|
Un paso preliminar esencial en la recopilación de datos es calcular el coste de su plan de gestión. y cree previsiones presupuestarias para su AMP. Puede utilizar presupuestos preexistentes, pero los modelos de costos adicionales lo ayudarán a comprender cuáles son sus necesidades presupuestarias y sus brechas de financiamiento. También es importante proyectar sus presupuestos más lejos en el futuro de lo que normalmente haría, para captar cómo cambiarán los costos a lo largo del tiempo. Comprender cuánto financiamiento está tratando de recaudar determinará en gran medida los instrumentos que debe priorizar. Consulte las tablas en el Mecanismos de financiación de AMP página de este kit de herramientas para considerar instrumentos financieros comunes.
Al obtener información sobre las condiciones propicias, las preguntas que se deben formular incluyen:
- ¿Están preparadas el AMP y las comunidades circundantes para utilizar eficazmente el nuevo financiamiento de este instrumento?
- ¿El instrumento de financiación satisface la escala y las necesidades de financiación del AMP?
- ¿Qué instrumentos se alinean con la fase de desarrollo del AMP?
- ¿Qué tan complejo es el instrumento? ¿Cumplirá con el cronograma necesario para su implementación?
- ¿Qué instrumentos de financiación ya se están utilizando en el sitio o en el país o región?
- ¿Existen compromisos anunciados públicamente para ampliar la conservación o la protección?
El objetivo de este paso es recopilar notas sobre las condiciones propicias para posibles mecanismos de financiación para el AMP objetivo. Es posible que no pueda encontrar todos los datos o la información que busca, pero cuanto más pueda recopilar, mejor informada estará su decisión. Además, ¡no olvides incluir tu propia conciencia y conocimiento como recurso clave!
Es probable que descubra que puede descalificar ciertos instrumentos financieros al realizar estas consideraciones iniciales; Mientras lo hace, no es necesario mantener esos instrumentos en su lista.
Una vez recopiladas sus notas sobre los instrumentos que considerará, continúe con el Paso 2.
2. Clasificar y priorizar los mecanismos de financiación
Considere las condiciones propicias para cada instrumento y clasifique su viabilidad y sus ingresos potenciales. Esto será en una escala relativa; es decir, clasifique cada instrumento en comparación con los demás instrumentos que esté considerando.
Para visualizar la información que ha recopilado, cree un gráfico con la viabilidad en el eje y y los ingresos potenciales en el eje x. Cuanto más alto en el eje y, más factible es un mecanismo, y cuanto más a la derecha en el eje x, mayores serán los ingresos potenciales.
Un gráfico de ejemplo para visualizar la viabilidad relativa y los ingresos potenciales de los instrumentos financieros. Fuente: Alianza Naturaleza Azul
Traza cada instrumento en un gráfico según sus valores relativos. Se deben evitar los instrumentos que están más abajo y a la izquierda, se deben discutir los que están arriba en un eje pero no en el otro, y se deben buscar instrumentos que estén arriba en ambos ejes. A través del debate y la exploración adicional, su objetivo es identificar dos o tres instrumentos financieros de mayor prioridad para investigar más a fondo.
Este ejercicio se puede realizar fácilmente en grupo utilizando papel de rotafolio y notas adhesivas, una pizarra y marcadores de borrado en seco, o en línea a través de una pizarra virtual. La parte importante es crear un cuadro que sea fácil de consultar y consultar a medida que continúa elaborando estrategias para el financiamiento de AMP.
Un gráfico creado por un equipo de Madagascar en el taller de financiación de AMP de la Asociación de Ciencias Marinas del Océano Índico Occidental y Blue Nature Alliance, septiembre de 2023. Foto © Blue Nature Alliance
3. Crear hojas de ruta de implementación
Ahora que tiene 2 o 3 instrumentos financieros de máxima prioridad para los cuales elaborar estrategias, el último paso de este proceso es crear una hoja de ruta de alto nivel para la búsqueda de ese financiamiento. Una "hoja de ruta de implementación" es un plan o esquema simple que describe la ruta probable que deberá seguir para crear un instrumento financiero. Cada instrumento tendrá su propia hoja de ruta, que detallará entre 3 y 5 acciones concretas a tomar en pos del instrumento financiero identificado. ¡Se específico! Al crear su hoja de ruta, asegúrese de incluir al menos estas cuatro consideraciones:
- Identifique las diferentes actividades, donantes, partes interesadas (incluidos la industria, el turismo, los pueblos indígenas y las comunidades locales) y los tomadores de decisiones que deberán participar.
- Determine los instrumentos financieros existentes y considere cómo este nuevo instrumento encajará o no con sus estrategias de financiamiento actuales.
- Evalúe la cantidad de ingresos que espera obtener a través de este instrumento. Incluya el costo y el compromiso de tiempo requerido para establecer el instrumento en su evaluación. ¿Necesitará otras fuentes de financiación además de este instrumento? ¿Existen otros instrumentos financieros que funcionen bien con éste?
- Utilice datos, análisis y narrativas existentes para preparar propuestas para que las audiencias necesarias se embarquen en la búsqueda de este instrumento financiero.
Puede desarrollar hojas de ruta con el apoyo de un contratista/asesor financiero y luego emprender las acciones usted mismo, o continuar trabajando con un contratista/asesor para ampliar e implementar su hoja de ruta para buscar un nuevo mecanismo de financiamiento para su AMP.
El proceso de planificación financiera de AMP de Blue Nature Alliance en la práctica: expansión de la red de AMP en Chile
El país de Chile es uno de los líderes mundiales en el porcentaje de su Zona Económica Exclusiva que está protegida. En 2018, Chile experimentó una extraordinaria expansión en su cobertura de AMP, pasando de 150,000 hectáreas a 150 millones de hectáreas. El país ha firmado varios acuerdos internacionales de protección ambiental (por ejemplo, el Convenio sobre la Diversidad Biológica, el Acuerdo de París) y el uso sostenible del capital natural es importante para cumplir con estos compromisos internacionales.
Una ballena azul en el Golfo de Corcovado en Chile. El Golfo de Corcovado es el corazón del AMP Tictoc-Golfo Corcovado. © Tom Crowley
Representantes de Chile, en colaboración con Blue Nature Alliance, recopilaron datos cualitativos y cuantitativos sobre las condiciones propicias para los instrumentos financieros en Chile. Siguiendo los pasos 1 y 2 de la metodología, Blue Nature Alliance trabajó con un equipo de consultores para agregar esos datos. Luego, Blue Nature Alliance regresó con varias partes interesadas en Chile para discutir los mecanismos y comenzar a priorizarlos, colocando cada instrumento en un gráfico según su viabilidad e ingresos potenciales.
Ffinanciar instrumentos que cayeron en la categoría de “búsqueda” (que se considera que tienen un alto potencial en términos de viabilidad e ingresos potenciales) se resaltan en la lista de instrumentos en azul (consulte el cuadro a continuación). El alto desarrollo económico de Chile, el alto potencial del ecoturismo y las altas tasas de uso de AMP hicieron que los instrumentos basados en subvenciones y en el valor del ecosistema fueran los más favorables. Se priorizaron dos mecanismos (#2: Filantropía y #11: Impuestos sobre el Uso Sostenible). basado en su alta viabilidad y alto potencial de ingresos.
Gráfico que muestra varios mecanismos de financiación ordenados por viabilidad y potencial de ingresos. Fuente: Alianza Naturaleza Azul
Los ejercicios de priorización del Paso 2 de la metodología identificaron dos instrumentos para seguir avanzando: filantropía y gravámenes sobre el uso sostenible.
Filantropía
Una hoja de ruta para la filantropía en Chile detalla cinco acciones para promover la filantropía en las AMP.
En la hoja de ruta se incluyeron más preguntas a considerar sobre el financiamiento climático:
- ¿Se han aprendido lecciones de experiencias anteriores de acceso a la filantropía?
- ¿Cuáles podrían ser las condiciones propicias para desbloquear la filantropía a perseguir?
- ¿Cuáles son algunos de los próximos pasos clave para desbloquear la financiación a través de la filantropía?
- ¿Qué partes interesadas serían necesarias para participar?
Impuestos sobre el uso sostenible
Una hoja de ruta para un impuesto sobre el uso sostenible en Chile traza cuatro acciones para avanzar en los impuestos sobre el uso sostenible para las AMP.
En las hojas de ruta se incluyeron más preguntas sobre los impuestos sobre el uso sostenible:
- ¿Cómo podríamos obtener información sobre las lecciones aprendidas de este proceso, o uno similar, para crear un impuesto o tarifa sostenible?
- ¿Cuáles podrían ser los próximos pasos clave para desbloquear la financiación a través de este mecanismo?
- ¿Qué partes interesadas serían necesarias para participar?
El kit de herramientas de financiación de AMP fue desarrollado en colaboración con el Alianza Naturaleza Azul, una asociación global para catalizar la conservación efectiva de los océanos a gran escala. En septiembre de 2023, la Asociación de Ciencias Marinas del Océano Índico Occidental y Blue Nature Alliance organizaron conjuntamente una Taller sobre financiación de AMP con administradores marinos en la región del Océano Índico Occidental. Los recursos presentados en este kit de herramientas fueron desarrollados y puestos a prueba por los gerentes presentes.
